Compliance
Disponemos de expertos en: Cumplimiento Integral, Penal UNE 19601:2017, Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo, ISO 37001, Prevención de Fraude, Control Interno, Auditoría Interna y LOPD/GDPR.
Proponemos un asesoramiento personalizado y global en Compliance Penal altamente especializado, que permite a las personas jurídicas afrontar con seguridad y eficacia los nuevos retos legales en materia de cumplimiento normativo.
- Informe sobre normativa aplicable
- Diagnóstico del estado del cumplimiento normativo corporativo
- Análisis del Mapa de Riesgos Corporativo. Detección de los riesgos de incumplimiento normativo. Análisis de su probabilidad y repercusión
- Diseño, redacción e implantación de un Programa de Prevención de Incumplimientos Normativos, acomodado a las previsiones del art. 31 bis del Código Penal
- Asesoramiento legal en definición de funciones del Compliance Officer de la empresa y, en su caso, de la composición del órgano interno de control
- Asesoramiento legal al Compliance Officer y/o al órgano de Administración que haya asumido esta función conforme la posibilidad que el art. 31 bis 3 otorga a las personas jurídicas de pequeñas dimensiones
- Formación in company a directivos y al personal, para la adecuada implantación del modelo de prevención y para promover la cultura del cumplimiento normativo
- Seguimiento del programa de prevención durante el tiempo de su vigencia
- Servicio de alertas dirigido al Compliance y directivos sobre cambios normativos y jurisprudenciales que afecten al sector de la persona jurídica o que introduzcan elementos relevantes que puedan motivar mejoras en el programa vigente
- Revisión del programa, periódicamente o cuando fuese preciso: cuando la entidad del cambio normativo lo exija, por variaciones en la estructura, actividad o proceso productivo, o porque se constaten nuevos riesgos o incumplimientos graves
- Creación y asesoramiento sobre repositorio de evidencias de cumplimiento normativo
- Asesoramiento legal en comunicación corporativa en Compliance (web corporativa, notas de prensa, etc.)
- Corporate Defense: asistencia jurídica en los procesos que pudieran iniciarse. Preparación y aseguramiento del acervo probatorio
- Ofrecemos formación para toda la empresa, teniendo en cuenta todas sus áreas, a través de cursos impartidos por expertos en Compliance.
- Todos los cursos cumplen con las exigencias de los puntos 7.3.1 y 7.4 de la Norma UNE. 19601 de Sistemas de Gestión de Compliance Penal.
- Realizamos el diseño y la implantación de un Sistema de Gestión Compliance Penal conforme a las normas UNE 19601: 2017 e ISO 37001 Antisoborno.
UNE 19601
La UNE 19601 es una norma que certifica el Sistema de Gestión de Compliance (Responsable de Cumplimiento) Penal. Es decir su finalidad es llevar a cabo una correcta gestión de la política del complicance penal, para ello se implantarán controles, medidas de detección y prevención de posibles delitos. Para ello se rige por los principios básicos establecidos en el código Penal
Beneficios de la certificación:
- Plena confianza de los clientes al demostrar el cumplimiento de la UNE19601.
- Se protege la empresa ante posibles delitos cometidos por sus trabajadores, pues desde 2010 se estableció en el código penal que las empresas pueden ser responsables por los delitos que cometen sus trabajadores esto se llamaría PROTECCIÓN DE LA ACUSACIÓN.
- Se minimizan los riesgos ante posibles sanciones o delitos